Compliance y buenas prácticas en el Sector Público
Objetivo
Al finalizar el curso el alumnado habrá adquirido los conocimientos necesarios sobre la normativa y legislación que les aplica en el sector público en materia de Compliance, identificando los riesgos, conociendo las herramientas para gestionarlos, pudiendo realizar el mapa de riesgos, establecer los controles y evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.
Se familiarizará con los procesos de implementación del programa, mejorará en la toma de decisiones éticas y entenderá el alcance de las responsabilidades, así como, sabrá proteger y prevenir las sanciones.
Además, comprenderá la función del Compliance Officer y cómo aplicar el compliance en el entorno local utilizando las nuevas tecnologías como elemento clave para su eficiencia.
Dirigido a:
Profesionales del sector de la administración pública que deseen conocer y especializarse en las funciones que ha de saber, tener, adquirir y desempeñar el Compliance dentro del marco público administrativo, así como a estudiantes que quieran encaminar su futuro a la administración.
Requisitos:
No es necesario tener ningún conocimiento específico, aunque siempre facilitará el estudio y la comprensión estar familiarizado con conceptos legales.
PROGRAMA DEL CURSO
1 - Compliance en el Sector Público
Objetivo
Conocer el origen y el concepto de "public Compliance" y comprender por qué es necesario y qué beneficios aporta al ámbito público, así como, saber cuáles son los incentivos y desincentivos a la hora de implementarlo.
Duración de la unidad
2
Horas
55 Minutos
Contenido
Compliance en el Sector Público
Origen del "Public Compliance"
¿Qué es el "Public Compliance"?
Riesgos típicos en el Sector Público
Instrumentos del Compliance Público
Evidencias documentales
Ciclo de mejora continua
Elementos clave del Compliance Público
¿La implementación del compliance en el sector público es obligatoria?
¿De dónde viene la necesidad del compliance en el sector público?
Beneficios del compliance en el sector público
Cuáles son los objetivos a cumplir por el public compliance
Compliance privado vs Public Compliance
Ejemplo de plantilla de Public Compliance para un Ayuntamiento
Incentivos y desincentivos en el camino hacia el Public Compliance
Retos a los que nos enfrentamos para implementar el public compliance
Resumen
2 - Delitos más comunes en el sector público y sanciones aplicables
Objetivo
Conocer el concepto de delito así como sus elementos y tipologías, así como, cuales son los delitos que más se comenten y quien puede cometerlos en la administración pública y las sanciones aplicables a cada uno.
Duración de la unidad
3
Horas
05 Minutos
Contenido
Delitos más comunes en el sector público y sanciones aplicables
Concepto de delito
Elementos del delito
Tipología de delitos
Delitos contra la función pública y quiénes pueden cometerlos
¿Qué elementos son comunes a estos delitos?
Delitos más comunes cometidos en la Administración pública
Malversación y fraudes en la Administración pública
Delitos relativos a la transparencia en sector público
Cohecho y tráfico de influencias
Cohecho pasivo
Cohecho activo
Disposiciones comunes del cohecho
Delitos contra la Administración pública
Infidelidad en la custodia de documentos y violación de secretos
Falsedades
Delitos contra la Administración de Justicia y la Constitución
Otras actuaciones de corrupción política
Penas impuestas para estos delitos
Infografía tipo "Public Compliance" (Riesgo → Control → Evidencia)
Ejemplo aplicado a un Ayuntamiento (procedimiento real)
Resumen
3 - El Compliance en el entorno interno local (RD 424/2017)
Objetivo
Conocer el marco normativo de control interno local establecido por el RD 424/2017, los tipos de régimen existentes y la relación entre el control interno local y el Compliance Penal.
Duración de la unidad
2
Horas
45 Minutos
Contenido
El Compliance en el entorno interno local (RD 424/2017)
Introducción
El marco de control interno local establecido por el RD424/2017, de 28 de abril
Formas de ejercicio del control interno
¿Para qué sirve?
Mecanismos → Riesgo que mitiga → Evidencia resultante
Ejemplo guiado
El régimen simplificado de control interno
Análisis de riesgos, transparencia de actuaciones de control y plan de acción
Compliance penal y control interno local en las sociedades mercantiles dependientes de una Entidad Local
Actuaciones de control interno
Establecimiento del sistema de Compliance penal
Relación entre el sistema de control interno local y el de Compliance penal
Resumen
4 - El programa de cumplimiento en el Sector Público
Objetivo
Conocer los pasos y los elementos que lo conforman y poder definir un programa de cumplimiento que ofrezca respuesta a las necesidades de cada entidad.
Duración de la unidad
2
Horas
40 Minutos
Contenido
El programa de cumplimiento en el Sector Público
Elaboración de un mapa de riesgos y su gestión
Fijación de protocolos o procedimientos para la adopción de decisiones y su ejecución
Aprobación de instrumentos de autorregulación: los Códigos éticos
Establecimiento de un órgano de control
Incorporación de un canal de denuncias y un sistema de protección al denunciante
El sistema disciplinario y las consecuencias del incumplimiento
Verificación periódica del modelo y su eventual modificación
Resumen
5 - La gestión de los riesgos
Objetivo
Conocer la importancia de la gestión de los riesgos, saber aplicar el enfoque y la metodología, poder definir un proceso de gestión de riesgos, identificar y analizar los riesgos, saber evaluarlos y ser capaces de proponer tratamiento adecuado para evitar o mitigar los mismos y elaborar el mapa de riesgos para representarlos.
Duración de la unidad
3
Horas
20 Minutos
Contenido
La gestión de los riesgos
¿Es necesario gestionar los riesgos en el Sector Público?
Objetivos, enfoque y metodología de la gestión de riesgos
Objetivos de la gestión de riesgos en la Administración Pública
Enfoque de la gestión de riesgos en AAPP
Metodología de gestión de riesgos adaptada a la AAPP
Descripción del procedimiento de gestión de riesgos
Diagrama de flujo – Proceso de Gestión de Riesgos (ISO 31000:2018)
Establecimiento del alcance, contexto y criterios
Identificación de los riesgos
Análisis del riesgo
Evaluación del riesgo
Tratamiento del riesgo
La matriz de riesgos y el mapa de riesgos
Ejemplo completo
Resumen
6 - El Compliance Officer en la Administración Pública
Objetivo
Conocer la figura del Compliance Officer y sus funciones y su diferenciación con otras figuras de cumplimiento normativo, así como las dificultades y ventajas de su imbricación en las Administraciones públicas.
Duración de la unidad
3
Horas
25 Minutos
Contenido
El Compliance Officer en la Administración Pública
Introducción
La función del Compliance Officer
Génesis y conceptualización de la función del Compliance Officer
La función del Compliance Officer en la Administración Pública
Diferenciación del Compliance Officer con figuras afines de cumplimiento normativo
Posibilidades de la función del compliance officer en la Administración Pública
Normativa vigente aplicable al compliance en el sector público
Necesidad de un modelo de compliance en el sector público
Apuesta por una regulación básica del compliance y las funciones del compliance officer
Dificultades para la imbricación del compliance officer en la administración pública
Configuración de un modelo de compliance officer en la Administración
Evaluación de la función del compliance officer y riesgos de vulneración de normas de conducta
Resumen
7 - Nuevas tecnologías y Compliance
Objetivo
Conocer las tecnologías que pueden ofrecer una mejora en la eficiencia y transparencia en los procedimientos, qué desafíos han de superar y cuales son los beneficios de aplicar IA y Blockchain a la gestión en las entidades locales.
Duración de la unidad
1
Hora
50 Minutos
Contenido
Nuevas tecnologías y Compliance
Introducción
Tecnologías específicas que se usan en compliance público
Beneficios
Ejemplo de mapa tecnológico de Compliance para Administraciones Públicas
1. Arquitectura global de Compliance Público
2. Capas tecnológicas (Detalle operativo)
3. Flujo operativo (real)
4. Cuadro de mandos (KPIs/KRIs)
5. Prioridades de implantación
6. Riesgos tecnológicos a controlar
7. Factores críticos de éxito
Desafíos
Resistencia al cambio
Resumen