Compliance en la empresa: cumplimiento normativo

Objetivo

Implementar procesos de compliance para garantizar el cumplimiento normativo en la empresa.

 

Dirigido a:

Responsables de área, directivos y gerentes, personal de administración, técnicos de Recursos Humanos y perfiles del área jurídica. El curso es especialmente útil para quienes tienen contacto con proveedores, personal, documentación o procesos donde sea necesario garantizar el cumplimiento normativo. También está dirigido a autónomos y pequeños empresarios que deseen implantar buenas prácticas legales en su negocio.

 

Requisitos:

No se requieren conocimientos jurídicos previos. Es recomendable tener conocimientos básicos de gestión empresarial o experiencia en la organización interna de la empresa. No se necesita software específico, más allá de un lector de documentos PDF para el material complementario.

 

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PROGRAMA DEL CURSO

1 - Introducción al compliance en la empresa

Objetivo

• Describir los conceptos básicos de compliance en la empresa.

Duración de la unidad

2 Horas 35 Minutos

Contenido

Introducción al compliance en la empresa
Definición y objetivo del compliance
Importancia del cumplimiento normativo
Por qué el cumplimiento normativo es clave en la gestión empresarial
Compliance como herramienta de prevención y protección
La creciente exigencia normativa en pequeñas empresas y profesionales
Principales normativas y leyes aplicables
Resumen

2 - Identificación y evaluación de riesgos legales

Objetivo

• Identificar riesgos legales que pueda enfrentar la empresa.

Duración de la unidad

2 Horas 20 Minutos

Contenido

Identificación y evaluación de riesgos legales
Introducción
Definición de identificar riesgos
Cómo se identifica un riesgo
Definición de evaluar riesgos
Tipos de riesgos
Identificación de riesgos penales
Soborno y Corrupción
Tráfico de influencias
Delitos contra el medio ambiente
Blanqueo de capitales
Otros delitos
Riesgos legales
Riesgos contractuales
Riesgos reputacionales
Errores en la identificación de riesgos
Herramientas de evaluación de riesgos
Mapa de riesgos
Matriz de evaluación
Casos prácticos de evaluación de riesgos
Resumen

3 - Implementación de un programa de compliance

Objetivo

• Implementar un programa de compliance en la empresa.

Duración de la unidad

3 Horas 30 Minutos

Contenido

Implementación de un programa de compliance
Introducción
Elementos clave de un programa de compliance
Compromiso del órgano de gobierno
Código ético y de conducta
Análisis y evaluación de riesgos
Políticas y procedimientos internos
Formación y comunicación
Canal ético o canal de denuncias
Sistema disciplinario
Monitorización y mejora continua
Diseño de políticas y procedimientos internos
Políticas internas
Tipos de políticas concretas
Procedimientos internos
Procesos y sistemas de control
Diferencias entre política, procedimiento y proceso
Comunicación y formación en compliance
Formación: mucho más que teoría
Comunicación interna: mantener el compliance visible
Canal ético
¿Qué es canal ético?
¿Qué se puede comunicar?
Modalidades del canal
Resumen

4 - Monitoreo y auditoría de procesos de compliance

Objetivo

• Auditar los procesos de compliance para asegurar su efectividad.

Duración de la unidad

4 Horas 30 Minutos

Contenido

Monitoreo y auditoría de procesos de compliance
Introducción
Establecimiento de indicadores de cumplimiento
¿Qué es un indicador de cumplimiento?
Características que debe tener un buen indicador
Tipos de indicadores en compliance
Cómo definir indicadores adaptados a tu empresa
Limitaciones y errores frecuentes
Errores frecuentes
Limitaciones
Técnicas de auditoría de compliance
Revisión documental
Entrevistas y cuestionarios
Análisis de indicadores
Observación directa
Test de cumplimiento o "compliance testing"
Auditorías cruzadas o externas
Revisión y mejora continua
Elementos de la revisión continua
Fases del ciclo de mejora continua en compliance
Implicación de la dirección y comunicación interna
Buenas prácticas en comunicación tras la revisión o auditoría
Resumen

5 - Gestión de incidentes y medidas disciplinarias

Objetivo

• Gestionar incidentes de compliance y aplicar medidas disciplinarias.

Duración de la unidad

4 Horas 05 Minutos

Contenido

Gestión de incidentes y medidas disciplinarias
Introducción
Procedimientos para la gestión de incidentes
Detección y registro del incidente
Evaluación preliminar
Investigación interna
Evaluación de resultados y decisión
Cierre y documentación del caso
Protocolos de actuación ante incumplimientos
Activación del protocolo y designación de responsables
Umbral de activación y autoridad competente
Designación de responsables (sin conflicto de interés)
Matriz RACI (orientativa)
Plazos y hitos (SLA recomendados)
Comunicación de activación (interna y mínima necesaria)
Controles de legalidad y garantías
Principios que rigen la actuación ante incumplimientos
Fases del protocolo de actuación
Coordinación con otras políticas y áreas
Comunicación, cierre y lecciones aprendidas
Medidas disciplinarias y su aplicación
Tipos de medidas disciplinarias y correctivas
Medidas disciplinarias
Medidas correctivas
Criterios de proporcionalidad y coherencia
Principio de proporcionalidad
Principio de coherencia
Criterios complementarios
Ejemplo de escala orientativa
Procedimiento para la aplicación de medidas
Resumen

6 - Fomento de una cultura de ética y cumplimiento

Objetivo

• Fomentar una cultura organizacional de ética y cumplimiento.

Duración de la unidad

3 Horas 35 Minutos

Contenido

Fomento de una cultura de ética y cumplimiento
Estrategias para promover la ética empresarial
Estrategia 1: Incorporar la ética en la toma de decisiones empresariales
Estrategia 2: Reforzar la coherencia organizacional entre discurso y práctica
Estrategia 3: Crear líderes éticos informales y redes de influencia positiva
Estrategia 4: Ética conductual y diseño de entornos que favorezcan decisiones correctas
Estrategia 5: Ética corporativa como ventaja competitiva y reputacional
Rol de los liderazgos en la cultura de compliance
Integración de valores éticos en la organización
Incorporar los valores éticos en la misión y visión corporativa
Integrar los valores en la gestión del talento y en la selección de personal
Incorporar los valores en la selección y contratación de personal
Gestionar y desarrollar el talento desde los valores
Gestionar éticamente la cadena de valor y las relaciones con terceros
Evaluar y medir la vivencia real de los valores éticos
Herramientas para evaluar la cultura y los valores éticos
Interpretar resultados y consolidar la mejora continua
Resumen

7 - Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades

Objetivo

• Describir las responsabilidades del oficial de cumplimiento.

Duración de la unidad

4 Horas 20 Minutos

Contenido

Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades
Introducción
Funciones y competencias del oficial de cumplimiento
Definición y marco normativo del rol
Funciones principales del oficial de cumplimiento
Competencias profesionales y personales necesarias
Independencia y autoridad en la organización
Responsabilidad del oficial de cumplimiento
Relación con otros departamentos de la empresa
Coordinación con la alta dirección y el órgano de administración
Compromiso ético y liderazgo desde la dirección ("tone at the top")
Flujo de información y reporte periódico
Autonomía y apoyo institucional del rol
Colaboración con el departamento jurídico y de recursos humanos
Relación con el departamento financiero y de auditoría interna
Comunicación con el departamento de sistemas e IT
Cultura de cumplimiento transversal: trabajo en red
Las tres líneas de defensa
El cumplimiento empieza en la primera línea
Resumen

8 - Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance

Objetivo

• Relacionar la responsabilidad social corporativa con el compliance.

Duración de la unidad

5 Horas 05 Minutos

Contenido

Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance
Introducción
Concepto y evolución del término de RSC
Origen histórico de la RSC
De la RSC a la sostenibilidad empresarial: concepto actual
Principios fundamentales de la RSC
Beneficios de la RSC
Beneficios internos
Beneficios externos
Beneficios para la sociedad y el entorno
Normativa nacional e internacional sobre RSC
Normativa internacional de referencia
Marco normativo europeo
Marco normativo español
Ley 11/2018, de 28 de diciembre, sobre información no financiera y diversidad
Estrategia Española de Responsabilidad Social de las Empresas (EERSE)
Plan de Acción Nacional de Empresas y Derechos Humanos
Otras normas y políticas complementarias
Relaciones entre RSC y Compliance
Convergencia entre ética, cumplimiento y sostenibilidad
La RSC como parte del gobierno corporativo
El papel del compliance officer en la RSC
Códigos éticos y políticas internas
Casos prácticos de integración RSC-Compliance
Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) en el contexto empresarial
Agenda 2030 y los 17 ODS
Integración de los ODS en la estrategia de cumplimiento
Casos de empresas comprometidas con los ODS
Caso 1: Grupo Bunzl España
Caso 2: Grupo EROSKI
Caso 3: Factor Energía
Resumen

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